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华宝兴业疑涉内幕交易机构炒概念或被加强监管

发布时间:2020-03-26 15:33:14 阅读: 来源:高头车厂家

见习记者 王丹 上海报道

刚刚交上一份令同业艳羡的“中考”成绩单,还没来得及庆祝的郭鹏飞,就遭到了老东家的解雇。

7月1日晚间,华宝兴业基金管理有限公司(下称华宝兴业)公告称,证监会上海稽查局将对今年上半年的“股基亚军”华宝兴业新兴产业基金,在交易盛运股份(300090.SZ)时涉嫌违反《证券法》行为进行立案调查。

据记者了解,其此次被查或与涉嫌内幕交易有关。华宝兴业新兴产业基金曾参与盛运股份2010年报“高送转”行情炒作。

上半年股基亚军陷入调查门

据华宝兴业公告,6月28日,证监会上海稽查局将调查通知书送达公司。调查内容针对新兴产业基金2011年2月期间对盛运股份进行的交易行为。

目前,为配合案件调查,公司已暂停新兴产业基金原基金经理郭鹏飞的职务,改由其他基金经理代理。

虽然公司声称,调查所涉交易对新兴产业基金投资人利益并未造成损失,公司目前日常经营及基金管理工作也正常。但业内人士认为,公司“招牌”产品突遭调查,多少还是会对其斗志和投资者的信任、信心有所影响。

华宝兴业新兴产业基金刚刚斩获上半年股票型基金的业绩亚军,其当期净值增长率高达33.26%。

有市场人士猜测,新兴产业基金被查或因“树大招风”遭到举报。而华宝兴业对调查的具体原因则始终三缄其口。

资料显示,华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月,在最接近涉案时间的2011年一季报中,该基金新进买入盛运股份154.99万股,至期末时位列第八大重仓股,并位列盛运股份的第四大流通股股东。

盛运股份亦是该基金颇为青睐的一只股票。今年一季报显示,该基金仍持有该股票,且增至614万股,位列第二大流通股股东。此外,华宝兴业旗下行业精选和宝康灵活配置基金分别持有该股460万股和67.15万股。

或事关盛运股份高管泄密

记者从多位业内人士处获悉,此事或可从盛运股份近期公告中发现一些端倪。

据6月14日盛运股份公告,时任副总经理、董秘刘玉斌于6月9日收到证监会上海稽查局《调查通知书》。证监会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。涉及的同样是发生在2011年的相关事情。

近两年多来,盛运股份利好事项,主要是向垃圾发电业务转型重组,今年5月公司重组事宜已获证监会通过。今年二季度以来,其股价上涨近90%。而这自然给重仓持股的华宝兴业贡献不小。“树大招风,被盯上也就不意外了。”有基金内部人士对此坦言。

业内人士认为,刘玉斌泄露的可能就是重组事项。如猜测成真,按监管部门考量,其5月获批的重组事宜就可能横生枝节,不排除被迫终止。不过,盛运股份证券部的相关人员告诉本报记者,目前公司重组仍在进行中。

从盛运股份2011年初走势来看,其股价异动则应与2010年报高送转有关。2011年1月25日至2月17日,该股累计涨幅近25%,远超同期大盘。

当年2月16日,公司在披露2010年业绩快报时透露,拟推出“10转10”的分配预案,3月14日,预案最终成行。值得一提的是,从该公司当时业绩表现看,它不应有“10转10”的股本扩张冲动,也就是说,不知内情的机构若以常规的高送转条件筛选,该公司并非很好的标的。

但是,公司股价在2月16日前后却出现明显的事前炒作,事后见光死的局面,特别是消息发布前的2月15日,盛运股份股价大涨7.91%,当日交易信息显示,有机构参与买入。

“这个机构席位可能是新兴产业基金。不过,是否真的与此有关联,还待监管部门定论。但若该基金在交易盛运股份时确实提前获悉刘玉斌的‘泄密’,那么就将涉及到监管层大力打击的内幕交易问题。”有基金分析人士向记者表示。

股基追求高涨幅隐现风险

有私募人士告诉记者,机构等大资金如在一只股票发布重大利好前大举买入,就很可能会引起监管层注意。

不过,他认为,华宝兴业公告现在只说立案调查交易行为,并未如刘玉斌那样,明确指出涉嫌内幕交易。

公募基金上半年业绩榜单已出,业绩排名靠前的股票型基金逾30%的涨幅还是给整个资管市场带来不少亮色。

但有分析人士指出,在基金高度追逐业绩增长背后,也有不少隐忧,今年以来,基金对创业板疯狂追捧就是表现之一,泡沫扩大同时,破裂风险也在增大。而且追求业绩高增长难免会衍生出与上市公司合力“作秀”,甚至涉及内幕交易、利益输送等违法违规问题。

“经过前几年熊市冲击,公募基金亦苦不堪言,它们在阵痛中也在苦苦寻求突围。王亚伟的‘赌重组’、‘看主题成长性’等策略给不少基金经理提供了一些借鉴。”北京一家基金公司的基金经理向记者感慨。

其实,华宝兴业新兴产业基金自2010年底成立后,初始建仓就瞄准了高送转概念。其2011年一季报前十大重仓股中除中航精机(002013.SZ)和中联重科(000157.SZ)外,2010年报均推出了10送10以上的高送转,选股可谓精准。

值得说明的是,2011年二季报中,盛运股份就已不在新兴产业前十大重仓股中,也就是说,二季度时该基金已大举卖出,进一步证实其博取概念炒作差价的意图。

昨日,有消息人士向记者透露,未来监管层对于公募基金等机构炒作概念股将加强监管。

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